金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么trong>1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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